FinansWatch

Finaut fratar erfaren rådgiver autorisasjon i ett år

Brudd på reglene for God skikk har ført til sanksjoner mot den erfarne rådgiveren.

Adm. dir. Siv Seglem i Finat, finansbransjens autorisasjonsordning. | Foto: FinAut

En «erfaren rådgiver» som er autorisert av Finaut er fratatt sin autorisasjon etter flere bevisste brudd på regelsettet God skikk.

– Det at slike saker meldes inn viser at finansbedriftene følger opp sine autoriserte rådgivere og bidrar til å opprettholde selvreguleringen i bransjen, sier Siv Seglem, administrerende direktør i Finaut på Finauts nettsider.

Finaut er finansbransjens egen autorisasjonsinstans for finansielle rådgivere.

«Saken gjaldt rutiner for å rapportere egenhandel, herunder frist for å rapportere og krav om bindingstid for finansielle instrumenter og å gi investeringsanbefalinger i enkeltaksjer uten at dette inngår i produktspekteret til bedriften og å gi investeringsråd uten å gjennomføre egnethetstest av kunden først», skriver Finaut.

I tillegg til å bryte Finauts egne regler, God skikk, har rådgiveren også brutt verdipapirhandelloven.

Tiltalt for grovt forsikringsbedrageri

FinAuts Disiplinærutvalg: Bruddene til autorisert rådgiver er grove og gjentatte

Ruster seg for å møte en bølge av generasjonsskifter: – Når store verdier skal gå fra en generasjon til den neste er det godt å ha en samtalepartner som kan se ting fra utsiden 

Mer fra FinansWatch

Les også

Siste nytt

Stillinger

Se flere stillinger

Se flere stillinger

Siste nytt fra EiendomsWatch

Siste nytt fra AdvokatWatch