Finaut fratar erfaren rådgiver autorisasjon i ett år
![Adm. dir. Siv Seglem i Finat, finansbransjens autorisasjonsordning. | Foto: FinAut](https://photos.watchmedier.dk/watchmedier/resize:fill:3840:0:0/plain/https://photos.watchmedier.dk/Images/article13119005.ece/ALTERNATES/schema-16_9/siv-seglem-18815.jpeg)
En «erfaren rådgiver» som er autorisert av Finaut er fratatt sin autorisasjon etter flere bevisste brudd på regelsettet God skikk.
– Det at slike saker meldes inn viser at finansbedriftene følger opp sine autoriserte rådgivere og bidrar til å opprettholde selvreguleringen i bransjen, sier Siv Seglem, administrerende direktør i Finaut på Finauts nettsider.
Finaut er finansbransjens egen autorisasjonsinstans for finansielle rådgivere.
«Saken gjaldt rutiner for å rapportere egenhandel, herunder frist for å rapportere og krav om bindingstid for finansielle instrumenter og å gi investeringsanbefalinger i enkeltaksjer uten at dette inngår i produktspekteret til bedriften og å gi investeringsråd uten å gjennomføre egnethetstest av kunden først», skriver Finaut.
I tillegg til å bryte Finauts egne regler, God skikk, har rådgiveren også brutt verdipapirhandelloven.