Finanstilsynet har gjennomført en særskilt undersøkelse av meglerhuset Arctic Securities med henblikk på å se om det har vært mulig for selskapets ansatte å handle aksjer i selskaper de også analyserer.
Undersøkelsen ble blant annet utført etter avisoppslag i Dagens Næringsliv.
Finanstilsynet konkluderer med at det har vært mulig for meglerne i Arctic Securities å reagere på interne analyser av selskaper før resten av markedet fikk den samme informasjonen.
«Det er Finanstilsynets konklusjon i denne saken at Foretaket ikke har sørget for å ha på plass rutiner og prosedyrer for å sikre at finansanalytikere, med kunnskap om sannsynlig tidspunkt for offentliggjøring eller innholdet i en investeringsanalyse, ikke handler for egen eller andres regning i finansielle instrumenter som omfattes av investeringsanalysen før mottakere av analysen har hatt rimelig mulighet til å vurdere og handle ut fra innholdet», skriver tilsynet i rapporten.
Tilsynet kritiserer også Arctic Securities for ikke å ha innrettet selskapets rutiner slik at risikoen for interessekonflikter minimeres.
Arctic Securities har i etterkant av undersøkelsene gjennomført flere tiltak for å hindre at det kan stilles spørsmål ved analytikernes integritet.
Sakens utspring er avisdekning, blant annet i DN, om at Arctic Securities analytikere selv handlet aksjer i selskaper de hadde analyser på, før analysene ble gjort kjent for markedet og Arctics kunder. Seks Arctic-analytikere satt på et tidspunkt på aksjer i selskaper de selv jobbet med å analysere.
Ulike regler for norske aksjemeglere
DN: Finanstilsynet undersøker alle egenhandler til Arctic-ansatte
Mer fra FinansWatch
Sbanken om dårligere inntjening på fondssalg: – Var en del av vårt beslutningsgrunnlag
Fondsprising: Regelendringene som kom 2018 har gjort at fondsdistributører tjener mindre på fondssalg. Daglig leder i Sbanken er positiv til utviklingen.
Ny finansdirektør i Flekkefjord Sparebank
Njål Grønsund kom til banken 1. januar. Nå rykker han opp internt og blir bankens nye finansdirektør.
Høy utlånsvekst for Sparebank 1 Gudbrandsdal
Resultatet ble presset ned for banken, selv om inntektene økte i takt med utlånsveksten.
Danske Bank anket bedrageri-dom
Danske Bank i Norge ble i februar idømt å betale over 30 millioner kroner til et energiselskap etter at selskapet ble utsatt for direktørsvindel.
Flekkefjord Sparebank har økt mannskapet med over 40 prosent på under to år
Da administrerende banksjef i Flekkefjord Sparebank, Heidi Nag Flikka, tiltrådte stillingen høsten 2020 var det 37 ansatte i banken, nå er de 53.
Head of Compliance 
Investor Relations Officer 
Senior Business Controller 
Sparebanken Narvik søker finansielle rådgivere