En del av Watch Media

FinansWatchmandag30. januar 2023

  • Søk
  • Logg inn
  • Bank
  • Forsikring
  • Fintech
  • Regulering
  • Søk
  • Logg inn
  • Siste
  • Søk
  • Logg inn
  • Bank
  • Forsikring
  • Fintech
  • Regulering
  • Kapitalforvaltning
  • Pensjon
11.12.2020kl. 11:44

Fana Sparebank Eiendom får hvitvaskings-bot av Finanstilsynet

Fana Sparebanks eiendommeglervirksomhet må betale 350.000 kroner i bot for ikke å ha etterfulgt lovverket for hvitvasking og terrorfinansiering.
Arkivbilde. Fana Sparebanks filial på Os. Filialen har ikke direkte tiknytning til vedtaket. | Foto: Os Næringspark
av MAGNUS EIDEM

Finanstilsynet har satt fokus på etterlevelse av hvitvaskingsregelverket ved tilsyn i år. Under tilsyn med Fana Sparebank Eiendom ble det avdekket mangler i forhold til etterlevelsen av regelverket.

Finanstilsynet varslet først om et overtredelsesgebyr på 400.000 kroner til virksomheten, denne er nå redusert til 350.000 kroner i forbindelse med vedtaket i saken.

«Det stedlige tilsynet har avdekket en rekke brudd på foretakets plikter etter hvitvaskingsregelverket, herunder brudd knyttet til risikovurdering, rutiner, internkontroll, og gjennomføring av kundetiltak i enkeltsaker. Overtredelsene har skjedd på områder hvor overtredelsesgebyr kan ilegges, jf. § 49», skriver Finanstilsynet i sitt vedtaksbrev.

Ifølge brevet fra Finanstilsynet vurderer tilsynet overtredelsene som grove, men at det er positivt at tiltak for å rette opp etterlevelsen alledere var satt i verk da varselet om vedtak kom. Tilsynet konkluderte likevel med at tiltakene som ble gjort ikke var gode nok, og at Fana Sparebank Eiendom fortsatt ikke etterlevde regelverket fullt ut på tilsynstidspunktet.

«Dette gjelder gjennomføring av kundetiltak, vurderinger av risiko knyttet til kunde/oppdrag/transaksjon, samt foretakets kontroll med etterlevelse av regelverket», skriver tilsynet.

I tillegg trekker tilsynet frem at overtredelsene mot bestemmelsene om opplæring av og kontroll med ansatte som er involvert i hvitvaskingsarbeidet opprinnelig var grove, men at innførte tiltak og opplæring gjør at de ikke lenger ser på disse overtredelsene som grove.

Selve vedtaket lyder slik:
«Fana Sparebank Eiendomsmegling AS ilegges et overtredelsesgebyr på 350 000 kroner for overtredelse av §§ 7, 8, 12, 13, 18, 25 og 35 i lov om tiltak mot hvitvasking og terrorfinansiering, jf. § 49, jf. § 50.»

Fana Sparebank Eiendom har tre uker på seg til å komme med innvendinger mot kravet.

Restrukturering av gjeld i form av omstartslån er en tikkende bombe mener BN Bank

Finanstilsynet: – Vi forholder oss til den nye forskriften

Finanstilsynet vurderer å gi DNB gebyr for overtredelser av hvitvaskingsloven 

Meld deg på vårt nyhetsbrev

Vær i forkant av utviklingen. Få informasjon om det siste fra bransjen med vårt nyhetsbrev.

!
Vilkår for nyhetsbrev

Forsiden akkurat nå

Administrerende direktør Pål Strand i Sparebanken Øst. | Foto: Sparebanken Øst
Bank

Sparebanken Øst mener at den nye finansavtaleloven pålegger dem å tilby Nybygger-tilbud til alle kvalifiserte kunder

Advokat Andreas Dahlen Røijen mener at Sparebanken Øst og andre banker som har digitalkonsept må tilby konseptet til alle bankens kunder som kvalifiserer til det. Det er administrerende direktør i Sparebanken Øst, Pål Strand, enig i.
  • Sparebanken Vest mener at praksis rundt Bulder-tilbud ikke trenger å endres etter ny finansavtalelov
  • Fana Sparebank tilbyr Himla-konseptet til kunder i banken som kvalifiserer til det

For abonnenter

Finanstilsynet i Norge slutter seg til anbefalingen fra Det europeiske råd for systemrisiko (ESRB) om tiltak for å håndtere sårbarhet knyttet mot næringseiendom.
Regulering

ESRB anbefaler tiltak for å håndtere sårbarheter

For abonnenter

Administrerende direktør i Fana Sparebank, Lisbet K. Nærø. | Foto: Fana Sparebank / PR
Bank

Fana Sparebank tilbyr Himla-konseptet til kunder i banken som kvalifiserer til det

For abonnenter

Norgessjef Erlend Angelfoss i Danske Bank. | Foto: Danske Bank
Bank

Danske Bank stopper finansiering mot olje og gass

Morten Hübbe går av som administrerende direktør i Tryg, etter mer enn 20 år i konsernledelsen i selskapet. | Foto: Stine Bidstrup
Forsikring

Morten Hübbe gir seg i Tryg

Kommunikasjonssjef Heidi Slettemoen i Frende Forsikring.
Nyheter

Frende melder om mange skademeldinger i helgen

Les også

Banksjef Jan Gordon Tobiassen i Sparebank 1 SR-Bank, for kontorene i Arendal og Grimstad, tok imot deltagere til konjunkturbarometeret for Sørlandet, som ble presentert på åpningen av SR-Banks nye kontor i Arendal. | Foto: Sparebank 1 SR-Bank
Nyheter

SR-Bank åpnet kontor: – Arendal blir strategisk viktig for sørlandskysten

Denne uken åpnet Sparebank 1 SR-Bank kontor i Arendal, og banksjefen har stor tro på hva banken kan få til i byen.

For abonnenter

Illustrasjonsbilde. Sparebanken Vest får kritikk av Finanstilsynet for å oppfordre til høyere låneopptak enn nødvendig. Bildet er fra en filial i Stavanger sentrum. | Foto: Magnus Eidem
Bank

Sparebanken Vest mener at praksis rundt Bulder-tilbud ikke trenger å endres etter ny finansavtalelov

Advokat Andreas Dahlen Røijen mener at Sparebanken Vest og andre banker som har digitalkonsept må tilby konseptet til alle bankens kunder som kvalifiserer til det. Sparebanken Vest mener at det ikke er noen nytt i den nye finansavtaleloven som vil endre den praksisen de allerede har overfor kundene.

For abonnenter

MYE SKADER: – Vi har hentet inn ekstra kapasitet allerede før jul, og jobber også litt ekstra for å hjelpe kundene våre nå, sier skadeforebygger Therese Hofstad-Nielsen i Fremtind. | Foto: Fremtind
Forsikring

Fremtind: Foreløpig skader for rundt 75 millioner i januar

Fremtind har fått inn i overkant av 2000 bygningsskader så langt i januar. 

For abonnenter

Siste nyheter

  • ESRB anbefaler tiltak for å håndtere sårbarheter – 11:11
  • Sparebanken Øst mener at den nye finansavtaleloven pålegger dem å tilby Nybygger-tilbud til alle kvalifiserte kunder – 10:49
  • Danske Bank stopper finansiering mot olje og gass – 10:17
  • Frende melder om mange skademeldinger i helgen – 09:25
  • Fana Sparebank tilbyr Himla-konseptet til kunder i banken som kvalifiserer til det – 09:04
  • Morten Hübbe gir seg i Tryg – 08:28
  • Sparebanken Vest mener at praksis rundt Bulder-tilbud ikke trenger å endres etter ny finansavtalelov – 07:54
  • Slutter i Argentum – starter konkurrent – 07:33
  • Sjeføkonom i Finansforbundet: – Frontfagsmodellen kan bli bedre – 07:00
  • SR-Bank åpnet kontor: – Arendal blir strategisk viktig for sørlandskysten – 27. jan.
  • Storebrand bokfører 200 millioner i skatteinntekter i Q4 etter nytt vedtak – 27. jan.
  • Fremtind: Foreløpig skader for rundt 75 millioner i januar – 27. jan.
  • DNB og Sbanken: Dette er endelig fusjonsdato – 27. jan.
  • Danske Bank klatrer på bærekraftrangering: – Akter å bevege oss videre oppover – 27. jan.
  • Borea: – Jeg tror det vil være bra å være obligasjonskunde- og forvalter i 2023 – 27. jan.
Flere nyheter

Stillinger

  • Kredittanalytiker / Controller

  • Konsernsjef

  • Seksjonssjef for økonomi og drift

  • Advokat eller advokatfullmektig Hamar/Oslo

  • Markedssjef

  • Økonomer i seksjon for analyse og rapportering

  • Bedriftsrådgiver

  • Økonom til seksjonen for verdipapirforetak

  • Konsulent/Seniorkonsulent Kredittavdelingen

  • Økonom (førstekonsulent/rådgiver)

  • Controller fysisk krafthandel

  • Kommunikasjonssjef

  • Fagansvarlig Bærekraft

  • Leder Kundeservice og Næringsbasen

  • Statsautorisert regnskapsfører

  • Seniorrådgiver Næringsliv Industri

  • Økonom i seksjon for tilsyn med store banker

  • Vi søker økonom med interesse for verdipapirmarknaden

Se flere stillinger

Stillinger

  • Kredittanalytiker / Controller

  • Konsernsjef

  • Seksjonssjef for økonomi og drift

  • Advokat eller advokatfullmektig Hamar/Oslo

  • Markedssjef

  • Økonomer i seksjon for analyse og rapportering

  • Bedriftsrådgiver

  • Økonom til seksjonen for verdipapirforetak

  • Konsulent/Seniorkonsulent Kredittavdelingen

  • Økonom (førstekonsulent/rådgiver)

  • Controller fysisk krafthandel

  • Kommunikasjonssjef

  • Fagansvarlig Bærekraft

  • Leder Kundeservice og Næringsbasen

  • Statsautorisert regnskapsfører

  • Seniorrådgiver Næringsliv Industri

  • Økonom i seksjon for tilsyn med store banker

  • Vi søker økonom med interesse for verdipapirmarknaden

Se flere stillinger

Kolofon

FinansWatch
Søk

Seksjoner

  • Bank
  • Forsikring
  • Fintech
  • Regulering
  • Kapitalforvaltning
  • Pensjon
  • Sitemap
  • RSS feeds

Redaktør

Magnus Eidem

me@finanswatch.no

Tel.: +47 21 01 40 42

Ansvarlig redaktør

Anders Heering

Utgiver

JP/Politikens Hus A/S

Annonseavdeling

annonse@watchmedia.no

Tel.: +47 21 01 40 49

Annonsering

Stillingsannonser

jobb@watchmedia.no

Tel.: +47 45 72 74 98

Stillinger

Abonnement

Prøv FinansWatch gratis eller få tilbud på et abonnement tilpasset deg eller din virksomhet.

finanswatch@watchmedia.no

Tel.: +47 21 01 40 43

Les mer om abonnementet her

Adresse

FinansWatch

Torggata 5, 8.etg.

0181 Oslo

Tel.: +47 21 01 40 41

Retningslinjer

  • Personvernerklæring

Copyright © FinansWatch — Alt materiale på denne siden er omfattet av gjeldende lov om opphavsrett

Microsoft er i gang med å fase ut Internet Explorer - derfor gjør vi det også.
Vi anbefaler en av de følgende nettleserne for en bedre opplevelse. Klikk på ett av ikonene for å laste ned ny nettleser.

Med vennlig hilsen,
FinansWatch

Google ChromeMozilla FirefoxMicrosoft Edge